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激情五月 浦银安盛普航3个月定开债券: 浦银安盛普航3个月按期灵通债券型证券投资基金招募讲明书
发布日期：2025-04-05 05:33     点击次数：74

激情五月 浦银安盛普航3个月定开债券: 浦银安盛普航3个月按期灵通债券型证券投资基金招募讲明书

浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书   基金管理东说念主：浦银安盛基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年四月 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                招募讲明书                       遑急教导   本基金的召募肯求已于 2025 年 3 月 14 日经中国证监会证监许可〔2025〕485 号文准予注册。   基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容真的、准确、完好。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额握有东说念主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等身分产生 波动。投资者在投本钱基金前，需全面通晓本基金产物的风险收益特征和产物脾性， 充分议论自身的风险承受才能，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资步履作出孤苦决策。投资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：阛阓风险、流动性风险、管 理风险、操作和本事风险、合规性风险、本基金私有风险、本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金可能投资于资产支握证券。本基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现 违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产支握证券信用质料虚构导致证券 价钱下跌，可能酿成基金财产损失。此外，受资产支握证券阛阓范围及交游活跃程 度的影响，资产支握证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   本基金可投资于国债期货，国债期货动作金融养殖品，具备一些私有的风险点。 投资国债期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险和基差风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂型 基金和股票型基金。   投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同和基金 产物辛劳概要等信息表示文献，全面通晓本基金的风险收益特征和产物脾性，并充 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 分议论自身的风险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。基金的过往事迹 并不预示其将来阐述。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹阐述 的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理东说念主托福的登记机构本事条件不允许等基 金管理东说念主无法赐与收敛的情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。法律法则或监管机 构另有规矩的，从其规矩。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“第十六部分 侧袋机 制”的联系内容。侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行稀奇符号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                                招募讲明书                             目        录 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书                    第一部分 前言   《浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简 称“本招募讲明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华东说念主民共和国民法 典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息表示管理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募 灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》                   （以下简称“《流动性风险管理规矩》”） 和其他关联法律法则的规矩以及《浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募讲明书阐述了浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金的 投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的一齐必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真的性、准确性、完好性承担法律包袱。本基金是根据本招募讲明书 所载明的辛劳肯求召募的。本招募讲明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。 本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其握 有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 握有东说念主的职权和义务，应翔实查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届 时有用的法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                    招募讲明书                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用更动和补充 和补充 募讲明书》过火更新 基金基金产物辛劳概要》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更动     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》过火配套功令以及颁布机 关对其频频作念出的更动     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 大叫《对于修改部分证券期货 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                    招募讲明书 规章的决定》更动的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对 其频频作念出的更动 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机 关对其频频作念出的更动 中国银行保障监督管理委员会） 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的更动）及相 关法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管、按期定额投资及提供基金交游账户 信息查询等业务 机构注册，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务公约，办 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                  招募讲明书 理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 易日 灵通日 自每一灵通期扫尾之日次日（包括该日）起 3 个月的时间，如果阻塞期到期日的 次日为非责任日的，阻塞期相应顺延，依此类推。本基金的第一个阻塞期为自《基 金合同》奏效之日起至 3 个月后对应日的前一日（包括该日）止。下一个阻塞期 为首个灵通期扫尾之日次日起的 3 个月，依此类推。本基金阻塞期内不办理申购 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 与赎回业务，也不上市交游 之后第一个责任日（包括该日）起不少于 1 个责任日且不朝上 20 个责任日的期 间，灵通期的具体时间以基金管理东说念主届时公告为准。如阻塞期扫尾后或在灵通期 内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期时 间中止规划，在不可抗力或其他情形影响身分摒除之日下一个责任日起，继续计 算该灵通期时间，直至自尊基金合同对于灵通期的时间要求 作日 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 书的规矩肯求购买基金份额的步履 募讲明书规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 时有用公告规矩的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额 调度为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 请份额总额加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书 调度中转入肯求份额总额后的余额)朝上上一责任日基金总份额的 20% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称 “规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支握证券、因 刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到刚正对待 账户进行处置清理，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 定性的资产 件 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                 招募讲明书                   第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况   称呼：浦银安盛基金管理有限公司（简称“本公司”）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时间：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：张健   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册本钱：东说念主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司握有 51%的股权；法国安盛投资 管理有限公司握有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司握有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   接洽东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   张健先生，董事长。上海交通大学企业管理专科博士研究生。1999 年 3 月 插足上海浦东发展银行，历任总行金融阛阓部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副文告、纪委文告，上海分行党委副文告、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委文告、行长，总行资产欠债管理部总司理、总行资产负 债管理党委文告，总行资产欠债与财务管理部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长、董事会秘书。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管理学院 MBA 款式。2012 年至 2015 年插足通用本钱担任贸易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管理投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                   招募讲明书 盛投资，2018 年至 2019 年任计策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产管理有限公司监事。   杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主握责任）、党总支副文告，平阳支行行长、党总支 文告。2007 年 2 月插足浦发银行，历任温州分行银行卡及渠说念部总司理，温州 分行个东说念主银行发展部负责东说念主，总行个东说念主银行总部阛阓企划部总司理，总行零卖业 务管理部（挪动金融部）副总司理，总行零卖业务管理部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东说念主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行钞票管理与私东说念主银行部总司理。2024 年   侯林先生，董事。南开大学工商管理硕士，高档经济师。曾赴任于天津信托 投资公司，任信托产物设立、证券投资等部门负责东说念主。2003 年 1 月插足浦发银 行，历任天津分行个东说念主金融业务部副总司理，天津分行浦安支行副行长，天津分 行资金财务部副总司理、总司理，总行资金总部总司理助理。现任上海浦东发展 银行总行金融阛阓部副总司理。2024 年 12 月起，担任本公司董事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管理亚洲之前，曾任职于多家环球资产管理公司， 包括法国巴黎资产管理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管理公 司和东方汇理资产管理公司等，担任高档业务发展和产物管理等多个高档职位， 障翳亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管理，目下担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及阛阓推行总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲实施委 员会成员。林忠汉往常 20 年积存了丰富的劝诫，包括服务多种遑急的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   屠旋旋先生，董事。大学学历，经济师。自 1993 年 7 月参加责任，曾任中 国东方资产管理公司上海职业处资产筹谋二部主任、上海大盛资产有限公司资产 管理部副总司理、上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任，上海国盛集 团资产有限公司党委委员、副总裁，上海国盛（集团）有限公司本钱运营部总经 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                招募讲明书 理、资产运营三部总司理。现任上海国盛集团资产有限公司党委文告、董事长（法 定代表东说念主）。屠旋旋先生现兼任上海临港经济发展（集团）有限公司、建元信托 股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海东方网股份有限公司、上海正直工 程股份有限公司、华东建筑集团股份有限公司董事，及上海国有存量资产周转投 资管理有限公司监事。2025 年 3 月起，担任本公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国竖立银 行股份有限公司和华安基金管理有限公司赴任。后在光大保德信基金管理有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管理有限包袱公司担任副总司理、 首席产物官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资管理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，孤苦董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海同城会文化传播有限公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司孤苦董事。   赵晓菊女士，孤苦董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加责任。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副老师，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海外洋金融中心研究院实施院长、院长，上海外洋银行金融学院 首任院长、实施董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司孤苦董事。2021 年 5 月于今，担任上海外洋金融中心研究院荣誉院长。 赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农村贸易银行股份有限公司公司孤苦董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤苦董事。   寇宗来先生，孤苦董事。复旦大学经济学博士。自 2003 年 2 月起赴任于复 旦大学经济学院，先后任讲师、副老师之职。2012 年 12 月于今，任复旦大学经 济学院老师、副院长。2023 年 10 月于今，任复旦大学创新与数字经济研究院执 行院长，并兼任中国信息经济学会副理事长。2025 年 3 月起，担任本公司孤苦 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                      招募讲明书 董事。    王少飞先生，孤苦董事。上海财经大学经济学博士。自 1999 年 8 月参加工 作，曾任上海市东湖(集团)公司科员、上海财经大学管帐学院博士后。2010 年 6 月起于今任上海财经大学商学院教师、管帐学副研究员，主要从事管帐学的熏陶 与研究。王少飞先生现兼任上海合合信息科技股份有限公司、青岛农村贸易银行 股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、国动麇集通讯集团股份有限公 司孤苦董事，及宝武资源有限公司与宝钢资源（外洋）有限公司外部董事之职。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加责任，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月插足上海国盛集团资产有限公司，历任资产 筹谋部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产筹谋业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责视察方面的丰富劝诫。 2006-2007 年时间，任法盛资产管理公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责视察分析师。2007-2013 年时间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责视察副主管。2013 年 加入安盛投资管理有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交游员、国泰基金管理有限公司交游管理部高档交游员/交游主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任聚首交游部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管理参谋有 限公司风险参谋参谋人、耀鸿投资管理参谋有限公司款式司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司任风险 管理部业务主管，现任风险管理部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                   招募讲明书   （三）公司总司理过火他高档管理东说念主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国竖立银 行股份有限公司和华安基金管理有限公司赴任。后在光大保德信基金管理有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管理有限包袱公司担任副总司理、 首席产物官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资管理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司外洋 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币阛阓及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融阛阓 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任瓦解筹谋总监、国联安基金管理公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管理公司北京分公司总司理助理、阛阓部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管理有限公司实施 董事。2021 年 12 月插足浦银安盛基金管理有限公司责任，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                 招募讲明书 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   赵婷女士，副总司理。厦门大学应用经济学（投资学）博士研究生。曾任厦 门银监局、上海银监局科级干部。2014 年 11 月插足上海浦发银行总行责任，历 任总行资产管理部投资组合处、固收及专户处处级干部，总行金融阛阓部贵金属 交游处处长，总行金融阛阓部副总司理等职务。2025 年 3 月起，担任本公司副 总司理。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限包袱公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产管理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管理有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管理有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   陶祺先生，英国巴斯大学金融与风险专科硕士。2013 年 07 月至 2015 年 05 月在上海新世纪资信评估投资服务有限公司金融机构评级部任信评分析师。2015 年 05 月至 2016 年 06 月在吉祥资产管理有限包袱公司信评与债券研究部任评级 司理。2016 年 6 月至 2021 年 9 月在华富基金管理有限公司固定收益部先后任信 用债研究员及基金司理。2021 年 9 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，当今固 定收益投资部担任基金司理。2021 年 12 月起担任浦银安盛普天纯债债券型证券 投资基金的基金司理。2021 年 12 月起担任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基 金的基金司理。2021 年 12 月起担任浦银安盛盛煊 3 个月按期灵通债券型发起式 证券投资基金的基金司理。2022 年 2 月起担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投 资基金的基金司理。2022 年 3 月至 2023 年 12 月担任浦银安盛盛晖一年按期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月起担任浦银安盛盛泽定 期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月起担任浦银安盛盛 嘉一年按期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月至 2023 年 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             招募讲明书 司理。2023 年 6 月起担任浦银安盛普兴 3 个月按期灵通债券型证券投资基金的 基金司理。2023 年 9 月起担任浦银安盛普恒利率债债券型证券投资基金的基金 司理。2024 年 1 月起担任浦银安盛双月鑫 60 天滚动握有短债债券型证券投资基 金的基金司理。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。   俞瑾女士，本公司外洋业务部副总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金管理东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （四）规划并公告基金净值信息，细目各样别基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （六）编制基金按期申报；   （七）按照《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 有东说念主分派收益；   （八）办理与基金财产管理业务行动关联的信息表示事项；   （九）按规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （十）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛劳；   （十一）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼职权或者实 施其他法律步履；   （十二）中国证监会规矩的其他职责。   四、基金管理东说念主的承诺   （一）本基金管理东说念主承诺严格盲从现行有用的联系法律、法则、规章、《基 金合同》和中国证监会的关联规矩，建立健全里面收敛轨制，采取有用措施，防 止违反现行有用的关联法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会关联规矩 的步履发生。   （二）本基金管理东说念主承诺严格盲从《证券法》、《基金法》及关联法律法则， 建立健全的里面收敛轨制，采取有用措施，防备下列步履发生：   （三）本基金管理东说念主承诺加强职工管理和培训，强化职业操守，督促和经管 职工盲从国度关联法律、法则及行业表率，浑厚信用、勤勉尽责，不从事以下活 动：                      《基金合同》和中国证监会的有 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 关规矩，泄露在职职时间明察的关联证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋议等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行动； 乱阛阓规律；   （四）基金司理承诺 额握有东说念主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 关联规矩，泄露在职职时间明察的关联证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋议等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的交游行动；   五、基金管理东说念主的里面收敛轨制   （一）里面收敛概述   里面收敛是指基金管理东说念主为防备和化解风险，保证筹谋运作合适基金管理东说念主 的发展筹谋，在充分议论表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管理层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管理方法、实施操作标准与控 制措施的过程，旨在为达成基金管理东说念主筹谋主义、财务申报和管理信息的真的准 确和完好、筹谋效率和恶果、投资组合和基金管理东说念主资产的安全完好、遵法合规 等提供合理的保证。里面收敛体系是公司里面收敛机制和一系列表率里面运作程 序、姿色收敛措施和方法等轨制的总称。   基金管理东说念主的里面收敛要达到的总体主义是： 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 及公司里面规章轨制，自愿形成遵法筹谋、表率运作的筹谋念念想和筹谋理念； 受托资产的安全完好，达成基金管理东说念主的握续、牢固、健康发展；   （二）里面收敛的五个要素   里面收敛的基本要素包括里面环境、风险评估、收敛行动、信息与调换和内 部监督。   里面环境是基金管理东说念主实施里面收敛的基础，它决定了基金管理东说念主的里面控 制基调，并影响着基金管理东说念主里面职工的内控毅力。为此，基金管理东说念主从两方面 脱手营造一个好的收敛环境。最初，从“硬收敛”来看，本基金管理东说念主遵守健全 的法东说念主治理结构原则，配置了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭配置和授权单干，操作彼此孤苦。其次，基金管理东说念主更刺目“软收敛”，基 金管理东说念主的管理层牢固竖立里面收敛和风险管理优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险防备毅力，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德表率和自身修养竖立，使风险毅力贯串到基金管理东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个法子。   本基金管理东说念主的风险评估和管理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和查抄；第二档次为公司总司理率领的管理层、 风险管理委员会、风险管理部、法律合规部的风险管理；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。   本基金管理东说念主制定了各项规章轨制，通过各式防御性的、查抄性的和修正性 的收敛措施，把收敛行动贯串于基金管理东说念主筹谋行动的永远，尤其是强调对于基 金资产与基金管理东说念主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行孤苦运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分离各岗亭职责，明确授权收敛；对遑急业务部门 和岗亭进行了适当的物理拒绝；制订济急应变措施，危险处理机制和标准。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   本基金管理东说念主建立暴露、有用的垂直申报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流关联运营行动的环节主义，使职工了解各自的责任职责和基金管理东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险收敛以及公司里面收敛轨制的实施情况，保证里面收敛轨制的落实。 各部门必须切实协助筹谋管理层对日常业务管理行动和各样风险的总体收敛，并 协助处置所出现的联系问题。按照基金管理东说念主里面收敛体系的配置，达成一线业 务岗亭、各部门过火子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保达成里面监 控行动的全场所、多档次的张开。   （三）里面收敛原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该障翳公司的各项业务和管理行动，在 经过上应当渗入到决策、实施、监督、反馈等各个法子； 序，养息里面收敛轨制的有用实施； 全面的基础上特出要点，针对遑急业务与事项及评估为高风险的畛域与法子采取 更为严格的收敛措施； 兼顾运营效率。履行里面收敛监督查抄职责的部门应当具有孤苦性。各投资组合 资产、基金管理东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适当，并跟着情况的变化实时加以调整； 益，争取以合理的收敛成本达到更优的里面收敛恶果。   （四）里面收敛机制   里面收敛机制是指基金管理东说念主的组织结构过火彼此之间的制约关系。里面控 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 制机制是里面收敛的遑急组成，健全、合理的里面收敛机制是基金管理东说念主筹谋活 动得以正常开展的遑急保证。   从功能上分离，基金管理东说念主的里面收敛机制可分为“决策系统”、                               “实施系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面收敛档次上对决策系统和实施系统 实施监督。   决策系统是指在基金管理东说念主筹谋管理过程中领有决策权力的关联机构过火 之间的关系。实施系统是指具体负责将基金管理东说念主决策系统的各项决议付诸达成 的一些职能部门。   实施系统在总司理实施委员会的平直率领下，承担了公司日常筹谋管理、基 金投资运作和里面管理责任。   监督系统对基金管理东说念主的决策系统、实施系统进行全程、动态的监控，监督 的对象障翳基金管理东说念主筹谋管理的一齐内容。基金管理东说念主的监督系统从监督内容 分离，大约分为三个档次： 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查抄。   （五）里面收敛档次   在里面收敛机制的基础之上，公司建立了三档次的里面收敛体系。   第一档次为公司各业务部门的自我管理和查抄。统统职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证盲从国度的法律法则以及基金管理东说念主的各项管理轨制；保 证细腻的职业操守；保证浑厚信用、勤勉尽责等。基金管理东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其管理负责的业务进行查抄、监督和收敛，保证业务的开展合适 国度法律、法则、监管规矩、基金管理东说念主的规章轨制，并对部门的里面收敛和风 险管理负平直包袱。   第二档次为公司管理层过火下设的风险管理委员会、风险管理部及法律合规 部的收敛及管理。公司管理层、风险管理委员会、风险管理部及法律合规部采取 各式收敛措施，管理和支握各个部门和各项业务进行，以确保基金管理东说念主运作在 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 有用的收敛下。管理层对里面收敛轨制的有用实施承担包袱。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督收敛。统统职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和责任步履的查抄监督。合理的风险分析和管理建议应予 领受，基金管理东说念主规矩的风险收敛措施必须坚决实施。董事会对里面收敛负最终 包袱。   （六）里面收敛轨制   里面收敛轨制是指表率公司里面收敛的一系列规章轨制和业务功令、经过， 是公司里面收敛的遑急组成部分。公司为实施里面收敛措施以达成里面收敛主义， 在法律法则和行业监管规章关联规矩的基础上，制定了一套公司里面收敛轨制。 公司里面收敛轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：    《公司轨则》、鼓吹会议事功令、董事会议事功令和监事会议事功令。                                  《公 司轨则》是具有法律经管力的纲领性文献，是表率公司的组织与步履、公司与股 东之间以及鼓吹彼此之间职权和义务关系的基础，是细目公司与其他联系利益主 体之间关系基本功令以及保证这些功令得到具体实施的依据； 细化和张开，是各项基本管理轨制的摘要和统治。里面收敛大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度启航，以业务为中心，服务务开展的主义、原则、过程、风险 收敛等方面作出规矩，以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理轨制应经董事 会的审阅与批准。 部收敛大纲和基本管理轨制的基础上，以业务管理法子和部门管理为中心，对业 务操作管理方法、具体经过及部门管理方法及岗亭职责等作出明确和细化的规矩， 以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作法子等责任的开展。业务管理 规矩及部门规章等应经公司实施委员会的审阅与批准。   （七）基金管理东说念主对于里面收敛的声明   本基金管理东说念主确知建立、维持、完善、实施和有用实施风险管理和里面收敛 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 轨制是本基金管理东说念主董事会及管理层的包袱，董事会承担最终包袱。本基金管理 东说念主颠倒声明以上对于里面收敛的表示真的、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展不停完善里面收敛轨制。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                     招募讲明书                       第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    （二）发展情况    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家透彻由企业法东说念主握股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。扫尾 2024 年 12 月 31 日，本集团总 资产 121，520.36 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 19.05%，权重法下本钱充足 率 15.73%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、款式支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务资历，成为国 内第一家取得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                招募讲明书 招商银行动作托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管资历、 基本养老保障基金托管机构资历、受托投资管理托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托 凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和创新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，用功于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以创新的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构达成可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不停创新托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商谄谀资产管理磋议、第一只 FOF、第一只信托资金磋议、 第一只股权私募基金、第一家达成货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户瓦解、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转化，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停提高，连年来取得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产物创新奖”；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获 得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产物创新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提高”金点子 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                 招募讲明书 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财 经巨擘媒体《亚洲银行家》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风 云榜“2018 年度最好托管银行”、                  “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月 荣获《中国基金报》         “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                    “中国 最好托管机构”       “中国最好待业金托管机构”                   “中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限包袱公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限包袱公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好瓦解托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023 年 （宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管谐和伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年颠倒评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                招募讲明书 《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银 行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证 券报》“EFT 本年生态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公 司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限 公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限包袱公 司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任招商银行党委文告，2022 年 6 月起任招商银行行长。兼任招商银行 香港上市联系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金 融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、 中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                 招募讲明书 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务劝诫。   三、基金托管业务筹谋情况   扫尾 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关联法律法则和行业监管轨制，坚握守 法筹谋、表率运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制， 防备和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞疏漏、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险收敛轨制，确保托管 业务信息真的、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、经过的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险防备体系：   一级里面收敛及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御 和收敛；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控提高管理建议。   二级里面收敛及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险防御和收敛，实时发现里面收敛劣势，建议整改决议，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室申报。   三级里面收敛及风险防备是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵守内 收敛衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面收敛障翳各项业务过程和操作法子、障翳统统团队 和岗亭，并由一齐东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防备风 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤苦， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面收敛的查抄、评价 部门孤苦于里面收敛的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面收敛有用性包含里面收敛设想的有用性、里面收敛 实施的有用性。里面收敛设想的有用性是指里面收敛的设想障翳了统统应温雅的 遑急风险，且设想的风险冒失措施适当。里面收敛实施的有用性是指里面收敛能 够按照设想要求严格有用实施。   （5）适当性原则。里面收敛适当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹谋计策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行更动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合拒绝， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防备的目的。   （7）遑急性原则。里面收敛在达周密面收敛的基础上，温雅遑急托管业务 遑急事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面收敛大略达成在托管组织体系、机构配置、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次暴露、管理要求明确，自尊风险管理全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采取加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户辛劳风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户辛劳严格守密，除法律法则和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息本事系统风险收敛。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，统统电脑配置密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本事系统采取两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等关联法律法则的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查抄监 督，对违反法律法则、基金合同的指示拒却实施，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游标准依然奏效的投资指示违反法律、 行政法则和其他关联规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面风光文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应合适法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面风光向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 中国证监会。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               招募讲明书                  第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   接洽东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管理有限公司电子直销   交游网站：www.py-axa.com   微深信务号：浦银安盛微瓦解（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   基金管理东说念主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和《基金合同》等 的规矩，弃取其他合适要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：张健   接洽东说念主：孙赵辉   电话：（021）23212909 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                    招募讲明书      传真：（021）23212980 三、出具法律见解书的讼师事务所和承办讼师      称呼：国浩讼师（上海）事务所      办公地址：上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 层      负责东说念主：徐晨      电话：021-52341668      传真：021-52341670      接洽东说念主：周蕾      承办讼师：周蕾、刘文娟 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师      称呼：容诚管帐师事务所（稀奇普通合伙）      注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      电话：010-66001391      传真：010-66001392      实施事务合伙东说念主：刘维、肖厚发      承办管帐师：张振波、姜爱悦      接洽东说念主：张振波 五、其他服务机构及托福办理业务的关联情况      公司信息本事系统由信息本事系统基础设施系统以及关联业务应用系统构 成。信息本事系统基础设施系统包括机房工程系统、麇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的养息管情理公司负责， 但与第三方服务公司鉴定有本事服务合同，由其提供按期的巡检及稀奇情况下的 本事支握。公司业务应用系统主要包括灵通式基金登记过户系统、直销系统、资 金清理系统、投资交游系统、估值核算系统、网上交游系统、招呼中心系统、外 服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系统 提供商的产物竖立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 联系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提 供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的养息管情理公司负责，但与系统 提供商鉴定有本事服务合同，由其提供按期的巡检及稀奇情况下的本事支握。除 上述情况外，公司未托福服务机构代为办理遑急的、特定的信息本事系统拓荒、 养息事项。   另外，本公司不错根据自身发展计策的需要，托福禀赋细腻的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表示 办法》、《基金合同》过火他关联规矩召募。   本基金经中国证监会证监许可2025 485 号文注册召募。 一、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金以按期灵通方式运作，其阻塞期为自基金合同奏效之日起（包括基金 合同奏效之日）或自每一灵通期扫尾之日次日起（包括该日）3 个月的时间，如 果阻塞期到期日的次日为非责任日的，阻塞期相应顺延，依此类推。本基金的第 一个阻塞期为自基金合同奏效之日起 3 个月后对应日的前一日（包括该日）止。 首个阻塞期扫尾之后第一个责任日（包括该日）起插足不少于 1 个责任日且不超 过 20 个责任日的首个灵通期，具体时间由基金管理东说念主在上一个阻塞期扫尾前公 告讲明。如阻塞期扫尾后或在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 时灵通申购与赎回业务的，灵通期时间中止规划，在不可抗力或其他情形影响因 素摒除之日下一个责任日起，继续规划该灵通期时间，直至自尊基金合同对于开 放期的时间要求。下一个阻塞期为首个灵通期扫尾之日次日起的 3 个月，以此类 推。   在不违反法律法则、基金合同以及分歧基金份额握有东说念主权益产生试验性不利 影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行适当标准后，基金管理东说念主可根据 试验情况，经与基金托管东说念主协商，调整基金份额类别配置、对基金份额分类办法 及功令进行调整、调整本基金的申购费率、变更收费方式等，此项调整无需召开 基金份额握有东说念主大会，但须提前公告。 二、基金的召募期限   召募期限自基金份额发售之日起不朝上 3 个月，召募时间详见基金份额发售 公告。   基金管理东说念主有权根据基金召募的试验情况按照联系标准延长或虚构召募期， 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             招募讲明书 此类变更适用于统统销售机构。基金召募期若经延长，最长不得朝向前述召募期 限。 三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站。   合适法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   基金管理东说念主有权对发售对象的范围赐与进一步限制，具体发售对象见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的联系公告。 四、基金份额认购原则及握闻明额 打消。认购用度按每笔认购肯求单独规划。 金额为 0.1 元（含认购费），最低追加认购金额为 0.1 元（含认购费），累计认购 金额不设上限，但法律法则另有规矩除外。在直销机构（柜台方式）初度认购的 最低金额为 1 万元（含认购费），追加认购的最低金额为 1000 元（含认购费）， 累计认购金额不设上限，但法律法则另有规矩除外。 制，并最迟于调整前依照《信息表示办法》的关联规矩在中国证监会规矩媒介上 赐与公告。   对于 T 日交游时间内受理的认购肯求，登记机构将在 T+1 日就肯求的有用性 进行阐明。但对肯求有用性的阐明仅代表销售机构如实接收了投资者的认购肯求， 认购肯求的告捷阐明应以登记机构在本基金募围聚束后的登记阐明结果为准。投 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                        招募讲明书 资者不错在基金合同奏效后到各销售网点或以其规矩的其他正当方式查询最终 阐明情况。投资者本东说念主应主动查询认购肯求的阐明结果并妥善欺骗正当职权。因 投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管理东说念主、基金托 管东说念主、其他销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 请进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧目 前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却一齐或者部分认购肯求。投资东说念主认购 的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。 五、基金份额启动面值、认购价钱、认购用度及规划公式    (一)启动面值及认购价钱：    本基金每份基金份额的启动面值为东说念主民币 1.00 元。基金份额的认购价钱为    （二）认购费率：    本基金的认购费率如下：               认购金额（M）                认购费率                M＜100 万元               0.6%    注：M 为认购金额    投资东说念主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金的认购 费由认购东说念主承担，不列入基金财产。认购用度主要用于本基金的阛阓推行、销售、 登记等召募时间发生的各项用度。    基金管理东说念主不错在不违反法律法则规矩及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销磋议，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，在对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金认购费率，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               招募讲明书   （三）认购份额的规划   对于适用比例费率的认购：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   对于适用固定金额认购费的认购：   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购用度＝固定金额   认购份额＝(净认购金额＋召募期利息)/基金份额启动面值 五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金，适用的认购费率为 0.6%，该笔认 购一齐赐与阐明，如果召募期内认购利息为 5.50 元，则其可得到的基金份额计 算如下：   净认购金额＝10，000／（1＋0.6%）＝9，940.36 元   认购用度＝10，000－9，940.36＝59.64 元   本金认购份额＝9，940.36/1.00＝9，940.36 份   利息折算份额=5.50/1.00=5.50 份   认购份额=9，940.36+5.50=9，945.86 份   即：如果投资东说念主投资 10，000 元认购本基金，该笔认购一齐赐与阐明，如果 召募期内认购利息为 5.50 元，可得到 9，945.86 份基金份额。 六、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 统统，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 七、基金召募时间召募的资金存入专项账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不 得动用。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           招募讲明书                第七部分 基金合同的奏效 一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未自尊基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   基金合同奏效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申报中予 以表示；连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个责任日内向 中国证监会申报并建议处置决议，如握续运作、调度运作方式、与其他基金合并 或斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书             第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所   本基金灵通期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基 金管理东说念主在基金管理东说念主网站中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时间   本基金办理基金份额的申购、赎回等业务的灵通日为灵通期内的每个责任日， 具体办理时间为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时间，但 基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。本基金阻塞期内，不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他稀奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   除法律法则或基金合同另有约定外，自首个阻塞期扫尾之后第一个责任日起 （包括该日），本基金插足首个灵通期，脱手办理申购、赎回等业务。本基金每 个阻塞期扫尾之后第一个责任日起（包括该日）插驾御一个灵通期。灵通期以及 灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募讲明书及基金管理东说念主届时发布的 联系公告。   基金管理东说念主应在每个灵通期前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告申购与赎回的脱手时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。在灵通期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、 赎回或调度肯求等业务且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价 格为该灵通期下一灵通日基金份额申购、赎回或调度的价钱。但若投资东说念主在该开 放期临了一个灵通日业务办理时间扫尾之后建议申购、赎回或调度肯求等业务申 请的，视为无效肯求。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后规划的基金份额净 值为基准进行规划； 经登记机构受理的不得打消； 治安赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新功令脱手实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上进行公 告。 四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在灵通日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时间内全额托付申购款项，投资东说念主在规 定时间内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申 购奏效。若申购资金在规矩时间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退 回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等 任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生广博赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理经过，则赎回款 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             招募讲明书 项顺延至上述情形摒除后的下一个责任日划出。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利后果。   基金管理东说念主应以交游时间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于肯求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当职权。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整，并在调整实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 （含申购费）      ，最低追加申购金额为 0.1 元（含申购费）或详见各销售机构网点 公告。 最低追加申购金额为 1，000 元（含申购费）。 体规矩请参见联系公告。 参见联系公告。 总范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规 定媒介上公告。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                     招募讲明书 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计握有的基金份额上限、本基金总范围名额等。基金管理东说念主必须在调整实施前依 照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东说念主在申购时支付申购用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购肯求单独规划。   本基金的申购费率如下：            申购金额（M）                申购费率             M＜100 万元               0.8%             M≥500 万元            每笔交游 500 元   注：M 为申购金额   本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓 推行、销售、登记等各项用度。   本基金基金份额的赎回费率随握偶然间的加多而递减。   本基金的赎回费率如下：            握偶然间（N）               赎回费率               N＜7日                1.50%              N≥7 日                  0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握 有东说念主赎回基金份额时收取，握续握有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联规矩进行公 告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法则以及 监管部门、自律功令的规矩。 场情况制定基金促销磋议，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时间，在对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率或免 除上述用度，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的 关联规矩在规矩媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的规划   （一）本基金申购份额的规划 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的规划方式如下：   当基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）基金份额净值   当基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）基金份额净值 为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.8%，假定申购当日本 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                招募讲明书 基金基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.8%）＝49，603.17 元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金，假定申购当日本基金基金份额净值 为 1.0500 元，则该投资东说念主可取得申购份额为 47，241.11 份。   （二）赎回金额的规划   本基金采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行 规划。   基金份额握有东说念主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的规划方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × 基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金，在吞并灵通期内握偶然间为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×1.50%=168 元   赎回金额=11，200-168=11，032 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金，在吞并灵通期内握偶然间为 5 天，假定赎回 当日基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032 元。   （三）本基金基金份额净值的规划   本基金的基金份额净值规划公式如下：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余 额数目   本基金基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 规划，在基金阻塞期内，基金管理东说念主应当至少每周公告一次基金份额净值；在基 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 金灵通期内，每个灵通日的次日，基金管理东说念主应通过其网站、基金销售机构以及 其他媒介，表示灵通日的基金份额净值。遇稀奇情况，经履行适当标准，不错适 当延长规划或公告。为幸免基金份额握有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精 度受到不利影响，基金管理东说念主可提高基金份额净值的精度。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以肯求当日 的基金份额净值为基准规划，采取四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，规划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记   （一）投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主加多权益并办 理登记手续。   （二）基金份额握有东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除 权益并办理相应的登记手续。   （三）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，并最迟于调整实施前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   在基金合同约定的阻塞期内，基金管理东说念主不接受投资东说念主的申购肯求。   在灵通期内发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             招募讲明书 或对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 拒却或暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩进行公告。如 果投资东说念主的申购肯求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理，且灵通 时间按暂停申购的时间相应延长。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期办理的情形   在基金合同约定的阻塞期内，基金管理东说念主不接受投资东说念主的赎回肯求。   在灵通期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项或缓期办理： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项或缓期办理。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 格且采取估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期 办理时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求 总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。基金份额握有东说念主在肯求 赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，且灵通时间按暂停赎回的时间相 应延长。 十一、广博赎回的情形及处理方式   若本基金灵通期内单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）朝向前一责任日的基金总份额的 20%，即合计是发生了 广博赎回。   当基金出现广博赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、减速支付赎回款项或缓期办理赎回肯求。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按正常赎回标准实施。   （2）减速支付赎回款项：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有清苦 或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波动时，基金管理东说念主不错减速支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不 得低于基金总份额的 20%，其余赎回肯求不错减速支付赎回款项，但减速支付的 期限最长不得朝上 20 个责任日。   （3）缓期办理赎回肯求：在灵通期内，若基金发生广博赎回，在单个基金 份额握有东说念主赎回肯求朝上上一责任日基金总份额 20%以上的情形下，基金管理 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 东说念主不错缓期办理赎回肯求。对于当日的赎回肯求，应按单个账户赎回肯求量占合 并办理的赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 续赎回，直到一齐赎回为止；2）弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被打消。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一灵通日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止， 如缓期办理期限朝上灵通期的，灵通期相应延长，延长的灵通期内不办理申购， 亦不接受新的赎回肯求，即基金管理东说念主仅为原灵通期内因提交赎回肯求朝上上一 责任日基金总份额 20%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额握有东说念主理理赎回 业务。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   当发生上述广博赎回并减速支付赎回款项或缓期办理时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募讲明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额握有 东说念主，讲明关联处理方法，并依照《信息表示办法》的联系规矩在规矩媒介上刊登 公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 内在规矩媒介上刊登公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 间，依照《信息表示办法》的关联规矩，最迟于从头灵通日在规矩媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近一个灵通日基金份额净值；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头开 放的公告。 与阻塞期基金运作方式调度引起的暂停或灵通申购与赎回的情形。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 十三、基金调度   基金管理东说念主在灵通期内不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开 办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，联系功令由基金管理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定 并公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，且对份额握有东说念主无试验性不利影响的 前提下，履行联系标准后，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认 可的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有 东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法则或国度有权机构要求的其 它非交游过户，或者按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行 为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主，或者按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系辛劳，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。 十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额握有东说念主的转托管肯求。 十七、按期定额投资磋议 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资磋议，具体功令由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资磋议时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的《招募讲明书》中所规矩的按期 定额投资磋议最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则、 监管机构另有规矩或基金合同另有约定或有权机关另有要求的除外。 十九、其他业务   如联系法律法则允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响并履行适当标准的条件下，基金管理 东说念主可制定相应的业务功令并开展联系业务。证券/期货交游所和中国证券登记结 算有限包袱公司的联系业务功令另有规矩的，从其规矩。 二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“第十 六部分 侧袋机制”的规矩或联系公告。 二十一、在不违反联系法律法则且对基金份额握有东说念主利益无试验不利影响并履 行适当标准的前提下，基金管理东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及联系 业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书                  第九部分 基金的投资 一、投资主义   在严格收敛投资风险的前提下，力图耐久达成杰出事迹相比基准的投资呈报。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、公拓荒行 的次级债）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系规 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 应灵通期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，灵通期脱手前十个责任日、 灵通期以及灵通期扫尾后的十个责任日内，本基金债券资产的投资比例不受上述 比例限制。   灵通期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值 的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当标准后，不错将其纳入投资范围。如法律法则或中国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并 履行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金在阻塞期与灵通期采取不同的投资策略。   （一）阻塞期投资策略   本基金一方面按照从上至下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置 进行动态管理，寻找各样资产的潜在细腻投资契机，一方面在个券弃取上采取自 下而上的方法，通过流动性覆按和信用分析策略进行筛选。合座投资通过对风险 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书 的严格收敛，运用多种积极的资产管理升值策略，达成本基金的投资主义。   本基金将从上至下地实施合座资产配置策略，通过对宏不雅经济运行情状、货 币政策变化、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的覆按，揣度各大类资产将来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态 调整和优化，以侧目阛阓风险，提高基金收益率。   （1）久期与期限结构管理策略   利率风险是债券投资最主要的风险起原和收益起原之一，斟酌债券利率风险 的中枢主义是久期。本基金通过对宏不雅经济情状和货币政策的分析，对债券阛阓 走势作出判断，并形成对将来阛阓利率变动场所的预期，动态调整债券组合的久 期。在久期细目的基础上，根据对收益率弧线口头变化情景的分析，分别采取子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步调整组合的期限结构，使本基金取得 较好的收益。   （2）类属配置策略   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、资产支握证券、回购和银行入款等资产的合理组合达成稳 定的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交游所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （3）个券弃取策略   通过分析单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，结合信用 等第、流动性、弃取权条目、税赋脾性等身分，细目其投资价值，弃取订价合理 或价值被低估的债券进行投资。   （4）信用分析策略   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（含资产支握证券，下同）， 其中债项评级为 AAA 的信用债资产市值占握仓信用债的比例为 50%-100%，买 入债项评级为 AA+的信用债资产市值占握仓信用债的比例为 0-50%。上述信用 评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                招募讲明书 机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体评级。 本基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主采用的评级机构出具的债券信用评 级。本基金握有信用债时间，如果其信用等第下跌、不再合适投资模范，应在评 级申报发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出。   在本基金信用分析方面，为了在确保本金安全的基础上取得牢固的收益，本 基金对信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：①孤苦第三方的 外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理东说念主自有的数目化公司财务研 究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对部分环节的财 务主义分析判断债券刊行企业将来出现偿债风险的可能性，从而细目该企业刊行 债券的信用等第与利率水平。主要环节的主义包括：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、 资产欠债率、流动资产/流动欠债、筹谋行动现款流/总欠债。其中资产欠债率、 流动资产/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他的主义主要分析企业经 营效益对将来偿债才能的支握才能。   （5）回购策略   该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合握有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期弃取妥贴 期限的交游所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币阛阓利率的 利差。   （6）中期单据投资策略   通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被阛阓弊端订价的中期票 据，兼顾流动性，以握有到期为主，波段操作结合的方式进行中期单据的投资。   本基金在进行国债期货交游时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分议论国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲稀奇情况下的流动性风险等，以达到 虚构投资组合的合座风险的目的。   （二）灵通期投资策略 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           招募讲明书   灵通期内，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在盲从 本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防备流动性风险，自尊灵通期流动性的需求。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的创新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当标准后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；灵通期脱手前 10 个 责任日、灵通期以及灵通期扫尾后的 10 个责任日内，本基金债券资产的投资比 例不受上述比例限制；   （2）灵通期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）灵通期内，本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得朝上基金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （7）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得朝上其各样资产支握证券悉数范围的 10%； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书   （10）本基金在阻塞期内的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 200%， 在灵通期内的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值 不得朝上基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应 当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得朝上基 金资产净值的 15%；因证券/期货阛阓波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适本款所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律法则或中国证监会 规矩的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按 调整后的规矩实施，但须提前公告，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   为养息基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不正当的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或调整上述不容性规矩，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的 规矩实施，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、试验 收敛东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按 变更后的规矩实施，无需经基金份额握有东说念主大会审议。 五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债详尽（全价）指数收益率   中债详尽指数的样本范围涵盖银行间阛阓和交游所阛阓，成份债券包括国债、 企业债、央行单据等统统主要债券种类，具有普通的阛阓代表性，大略反应中国 债券阛阓的总体走势。选用上述指数动作事迹相比基准能客不雅合理地反应本基金 风险收益特征。   若将来法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广博接受的事迹比 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加妥贴用于本基金的事迹相比基准，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协 商一致并履行适当标准后，适当调整或变更事迹相比基准并实时公告。 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂 型基金和股票型基金。 七、基金管理东说念主代表基金欺骗联系职权的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“第十六部分 侧 袋机制”的规矩。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书                  第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书               第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采取最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不行真的反应公允价值的，冒失报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息支握的估值本事细目公允价值。采取估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值 进行调整并细目公允价值。 四、估值方法 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   本条所称的固定收益品种，包括在银行间债券阛阓、上海证券交游所、深圳 证券交游所、北京证券交游所及中国证券监督管理委员会认同的其他交游场所上 市交游或挂牌转让的国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、地方政府债、公拓荒行的次级债、资产支握证券、同 业存单等债券投资品种，以过火他在活跃阛阓中莫得报价但回收金额固定或可确 定的非养殖金融资产。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益 品种，欺骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的推选估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用况兼有有余可利用 数据和其他信息支握的估值本事细目其公允价值。   本基金握有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐明利息收入。 易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游日结算价估值。如法律法则今 后另有规矩的，从其规矩。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法则以及 监管部门、自律功令的规矩。 按国度最新规矩估值。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分养息基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。 五、估值标准 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个责任日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告 基金净值信息。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按规矩对外公布。 六、估值弊端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的包袱东说念主应当对由于该估值弊端遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平不行预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述对于“不可抗力”的联系规矩实施。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游辛劳灭失或被弊端处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弊端包袱方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端包袱方承担； 由于估值弊端包袱方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主酿成损失的，由估 值弊端包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值弊端包袱方依然积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应抵偿包袱。估值弊端包袱方冒失更正的情况向关联当事东说念主进行阐明， 确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的包袱方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值弊端的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值弊端包袱方仍冒失估值弊端负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥 得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值弊端包袱方。   （4）估值弊端调整采取尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因细目估值弊端的包袱方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端酿成的损失 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现弊端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的包袱，经阐明 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进程各自承担相应的包袱。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划弊端而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 业有通行作念法，在反抗膝法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则从头协商细目处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游扫尾后规划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规矩赐与公布。 九、稀奇情形的处理 差不动作基金资产估值弊端处理。 发送的数据弊端或第三方估值机构提供的数据弊端，或国度管帐政策变更、阛阓 功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适当、合理的措施进 行查抄，但未能发现弊端的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金管理东说念主和基金 托管东说念主罢黜抵偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施平缓或 摒除由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书               第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金联系的 信息表示用度； 仲裁费和诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法则及相应公约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“第十六部分 侧袋机制”或联系公告的规矩。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书              第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；    在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，在履行适当标准后，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式 进行调整，但应于调整实施日前在规矩媒介公告。 四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派总额， 依据联系规矩进行公告。 六、基金收益分派中发生的用度 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方 法，依照《业务功令》实施。 七、实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书“第 十六部分 侧袋机制”的规矩。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               招募讲明书              第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以托管公约约定方式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书               第十五部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应合适《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息表示办法》、                                 《流动 性风险管理规矩》、         《基金合同》过火他关联规矩。联系法律法则对于信息表示的 规矩发生变化时，本基金从其最新规矩，无需经基金份额握有东说念主大会审议。 二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真的性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会规矩媒介表示，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开表示的信息辛劳。 三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息 表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除颠倒讲明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金产物辛劳概要、《基金合同》、基金托管公约、 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的功令及具体标准，讲明基金产物的脾性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。   基金产物辛劳概如果基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编制、表示与 更新基金产物辛劳概要。   基金合同奏效后，基金招募讲明书、基金产物辛劳概要的信息发生首要变更 的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书和基金产物辛劳概要， 并登载在规矩网站上，其中基金产物辛劳概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除首要变更事项之外，基金招募讲明书、基金产物辛劳概要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募讲明书和基金产物辛劳概要。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物辛劳概要、 基金合同和基金托管公约登载在规矩网站上，其中基金产物辛劳概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在规矩网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在基金合同奏效的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （三）基金净值信息 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   《基金合同》奏效后，在阻塞期内，基金管理东说念主应当至少每周在规矩网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在灵通期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过规矩网站、 基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （五）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含 资产组合季度申报）   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于规矩网站上，并将年度申报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规矩网站上，并将中期申报教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规矩网站上，并将季度申报教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期申报“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、 申报期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书 外。   （六）临时申报   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的有 关规矩编制临时申报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验收敛东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 生变更； 大事项； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。   （七）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）瓦解公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开瓦解， 并将关联情况立即申报中国证监会。   （九）清理申报   基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报教导性 公告登载在规矩报刊上。   （十）投资资产支握证券的信息表示   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中表示其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支握证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度申报中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 名资产支握证券明细。   （十一）国债期货交游的信息表示   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募讲明书（更 新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、风 险主义等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 交游政策和交游主义。   （十二）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的规矩进行信息表示，详见本招募讲明书“第十六部分 侧袋机制” 的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专诚部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 表示内容与口头准则等法律法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申报、更新的招募讲明书、基金产物辛劳概要、基金清理申报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家表示信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证联系报送信息的真的、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律见解书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金联系信 息： 时； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书                   第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施标准   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师 事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原 有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。当日收到 的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额握有东说念主肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回职权， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规矩。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主和登记机构冒失侧袋账户份额实行孤苦管理， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。 司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有规矩的，从其最新规矩。具体 安排请见基金管理东说念主届时发布的联系公告。   （二）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主规划各项投资运作主义和基金事迹主义时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主、基金服务机构在规划基金事迹联系主义时 仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规划基金事迹 联系主义时按投资损失处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释讲明，幸免引起投资者歪曲。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的联系公告。   因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管理东说念主承担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额自尊基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息表示   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当按照法律法则的规矩在基金按期申报中 表示申报期内侧袋账户联系信息，基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在按期申报中单独进行表示。管帐师事务所对 基金年度申报进行审计时，冒失申报期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年 度申报表示，实施适当标准并发表审计见解。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 照联系法律法则要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋 账户份额握有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等遑急信息。   （六）特定资产的处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是 否一齐完成变现，基金管理东说念主齐将实时向侧袋账户份额握有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产透彻清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和斥逐侧袋机制后，实时聘用合适《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。 三、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法则或监管功令的部 分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律 法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，或联系证券交游所、中国 证券登记结算有限包袱公司新增联系业务功令且适用于本基金的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额握有东说念主利益无试验 性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书                 第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，虚构投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和 股票型基金。   投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是率领投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。 然则按期定额投资并不行侧目基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主取得收益， 也不是替代储蓄的等效瓦解方式。   投资东说念主应当追究阅读本基金《基金合同》、《招募讲明书》、基金产物辛劳概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资劝诫、资产情状等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适当。   投资东说念主应当通过本基金管理东说念主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见基金管理东说念主网站。   基金管理东说念主承诺以浑厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹阐述的保证。   除基金管理东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金管理东说念主与其他销售机构齐不行保证其收益或本金安全。   基金管理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、阛阓风险   证券/期货阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资豪情和交游轨制等各式 身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                   招募讲明书 呈周期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 动。利质平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率 风险是债券投资所濒临的主要风险。 东说念主信用质料虚构导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券交游敌手因违约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的试验收益下跌。 资时的收益率的影响。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将取得较以前低的收益率。 二、流动性风险   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金酿成的流动性 影响。在基金交游过程中，可能会发生广博赎回的情形。广博赎回可能会产生基 金仓位调整的清苦，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分             基金份额的申购与赎回”和本招募 讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。 因此，本基金主要濒临债券阛阓风险，由于债券流动性欠安、发生信用风险事件、 极点情况下发生违约事件，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直或盘曲 的影响。   债券流动性受到债券刊行东说念主禀赋、债券通顺量、阛阓配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券阛阓将濒临包括但不限于如下游动性风险：   （1）债券刊行东说念主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体颠倒是公司债、 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 企业债的发借主体的信用质料发生变化，导致发生信用风险事件以至是违约事件， 将对债券流动性酿成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。   （2）债券通顺量虚构带来的流动性风险。若有投资者巨额买入债券并握有 至到期，将虚构债券通顺量，其他握有该债券的投资者可能因债券通顺量过小无 法找到合适的交游敌手。   （3）阛阓配置偏好发生变化带来的流动性风险。若阛阓对不同券种、久期、 风险等第、行业的债券配置偏好发生暴露变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。   （4）阛阓资金面垂死带来的流动性风险。若阛阓资金面垂死，可能会虚构 机构买券的意愿或导致部分机构被迫卖券取得资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产不行马上转化为现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管理东说念主高度爱好基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的聚首 度，合理配置资产，追究分析基金的握有东说念主结构、资产范围、投资组合的流动性 情况，对阛阓交游情状和投资者步履联系联的流动性风险进行充分的评估与检测， 防备单方面追求事迹排行或短期收益而漠视流动性风险收敛。   基金出现广博赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或 广博赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额握有东说念主在单个灵通日肯求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基 金管理东说念主不错对其采取缓期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。   （1）在阛阓大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法冒失投资者广博 赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则 及基金合同的规矩，严慎考中缓期办理广博赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性 风险管理器具动作扶助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前 经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各样流动性风险管理工 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严 格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （2）本基金实施备用的流动性风险管理器具对投资者的潜在影响包括但不 限于： 仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。 动订价机制，以确保基金估值的刚正性，并减少对存量基金份额握有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。 下有所延长。 肯求可能被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金按期申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主规划各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需 议论主袋账户资产，基金事迹主义应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的事迹主义不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管理风险 会影响其对信息的占有和对经济姿色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本事风险   基金的联系当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面收敛不到位或者 东说念主为身分酿成操作乖谬或违反操作规程而引致风险，如越权违法交游、内幕交游、 交游弊端和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交游 的正常进行以至导致基金份额握有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的规矩，或者基金投资违反 法则及《基金合同》关联规矩的风险。 六、本基金私有风险 基金可能因投资债券类资产而濒临较高的阛阓系统性风险。 日）起或自每一灵通期扫尾之日次日（包括该日）起 3 个月的时间，如果阻塞期 到期日的次日为非责任日的，阻塞期相应顺延，依此类推。在阻塞期内，本基金 不接受基金份额的申购和赎回肯求。基金份额握有东说念主濒临阻塞期内无法赎回的风 险。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险和基差风险等。   本基金可能投资于资产支握证券。本基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出 现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产支握证券信用质料虚构导致 证券价钱下跌，可能酿成基金财产损失。此外，受资产支握证券阛阓范围及交游 活跃进程的影响，资产支握证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货阛阓广博规章等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基 金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根 据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风 险之间的匹配侦探。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些稀奇的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书       第十八部分 基金合同的变更、斥逐与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩 和《基金合同》约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自奏效后方可实施，自决议奏效后依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介 公告。 二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当斥逐： 基金托管东说念主连系的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出面前，由基金财产清理小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在规矩网站上，并将清理申报教导性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 规矩的最低年限。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书              第十九部分 基金合同内容摘抄 一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额握有东说念主的职权、义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书、基金产物辛劳概要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时欺骗职权和履行义务； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度， 并主动查询交游肯求的阐明情况，妥善欺骗正当职权；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》斥逐的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其真的、准确、完好；   （10）盲从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业 务功令；   （11）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的职权、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调度、转托管、按期定额投资和非交游过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩规划并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他关联规矩，履行信息表示及 申报义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不 得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳，保存年限不低于法律法则规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规矩时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临已矣、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反法律法则和《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基 金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效， 基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以浑厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备有余的、 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见解，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东说念主有未实施《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛劳不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临已矣、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反法律法则或《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金 份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法则对基金份额握有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律法则为准。   本基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式（不包括本基金灵通期与阻塞期运作方式的调度）；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略； 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           招募讲明书   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、变 更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东说念主、联系证券交游所、登记机构、基金销售机构在法律法则 规矩或中国证监会许可的范围内调整关联基金认购、申购、赎回、调度、基金交 易、非交游过户、转让、质押、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）加多、取消或调整基金份额类别配置，罢手现存基金份额的发售，对 基金份额分类办法及功令进行调整；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议 的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、麇集投票及短信投票等）、托福的公证机关过火接洽方式 和接洽东说念主、表决见解寄交的截止时间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法则、《基金合 同》和会议文书的规矩，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的方式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出 具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 的基金份额握有东说念主亦可采取麇集、电话、短信等其他方式向其授权代表进行授权。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 亦可采取麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结 合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的程 序进行。基金份额握有东说念主不错采取书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定斥逐《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定标准细目 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、斥逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒 决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违反把柄解释，不然提交合适会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文书规矩的表决见解视为有用表决，表决见解 吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        招募讲明书 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。如果采取通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权均需合适该等比例，但若 联系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握 有东说念主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的联系规矩以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等的规矩，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或 监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 大会审议。   （十一）法律法则或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无试验不利影响 的前提下，在履行适当标准后，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进 行调整，但应于调整实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派总额， 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 依据联系规矩进行公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方 法，依照《业务功令》实施。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规矩。 四、与基金财产管理、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金联系的 信息表示用度； 仲裁费和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法则及相应公约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书或联系公告的规矩。 五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资主义   在严格收敛投资风险的前提下，力图耐久达成杰出事迹相比基准的投资呈报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、公拓荒行 的次级债）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系规 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 应灵通期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，灵通期脱手前十个责任日、 灵通期以及灵通期扫尾后的十个责任日内，本基金债券资产的投资比例不受上述 比例限制。   灵通期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值 的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当标准后，不错将其纳入投资范围。如法律法则或中国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并 履行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；灵通期脱手前 10 个 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 责任日、灵通期以及灵通期扫尾后的 10 个责任日内，本基金债券资产的投资比 例不受上述比例限制；   （2）灵通期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）灵通期内，本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得朝上基金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （7）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得朝上其各样资产支握证券悉数范围的 10%；   （10）本基金在阻塞期内的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 200%， 在灵通期内的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值 不得朝上基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应 当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得朝上基 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 金资产净值的 15%；因证券/期货阛阓波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适本款所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律法则或中国证监会 规矩的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按 调整后的规矩实施，但须提前公告，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   为养息基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不正当的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或调整上述不容性规矩，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 规矩实施，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、试验 收敛东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先的原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按 变更后的规矩实施，无需经基金份额握有东说念主大会审议。 六、基金资产净值的规划方法和公告方式   （一）基金资产净值的规划方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在阻塞期内，基金管理东说念主应当至少每周在规矩网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在灵通期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过规矩网站、 基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同清除和斥逐的事由、标准以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和《基金合同》约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自奏效后方可实施，自决议奏效后依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩媒介 公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当斥逐： 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》斥逐情形出面前，由基金财产清理小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律见解书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在规矩网站上，并将清理申报教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 规矩的最低年限。 八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会（上海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另 有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，继续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，养息基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门颠倒行政区和台湾地区法律）并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               招募讲明书            第二十部分 基金托管公约内容摘抄 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：张健   成立时间：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织风光：有限包袱公司   注册本钱：120，000 万元东说念主民币   存续时间：握续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管资历批准文号：证监基金字200283 号   组织风光：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续筹谋   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   筹谋范围：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理票 据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 看护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；外洋结算；结汇、售 汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行和代理 刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；资信视察、参谋、见证业务；离岸金融业务；证券投资基金销 售；证券投资基金托管。经国务院银行业监督管理机构等监管机构批准的其他业 务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、公拓荒行 的次级债）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系规 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 应灵通期流动性需要，为保护基金份额握有东说念主利益，灵通期脱手前十个责任日、 灵通期以及灵通期扫尾后的十个责任日内，本基金债券资产的投资比例不受上述 比例限制。   灵通期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值 的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           招募讲明书 管东说念主协商一致，并履行适当标准后，不错将其纳入投资范围。如法律法则或中国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并 履行适当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；灵通期脱手前 10 个 责任日、灵通期以及灵通期扫尾后的 10 个责任日内，本基金债券资产的投资比 例不受上述比例限制；   （2）灵通期内，本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）灵通期内，本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得朝上基金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （7）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （8）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得朝上其各样资产支握证券悉数范围的 10%；   （10）本基金在阻塞期内的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 200%， 在灵通期内的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 不得朝上基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应 当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得朝上基 金资产净值的 15%；因证券/期货阛阓波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不合适本款所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律法则或中国证监会 规矩的稀奇情形除外。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按 调整后的规矩实施，但须提前公告，无需经基金份额握有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过火他不正当的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。   如法律法则或监管部门取消或调整上述不容性规矩，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 规矩实施，无需经基金份额握有东说念主大会审议。 际收敛东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联交游的，应当合适本基金的投资主义和投资策略， 遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主弃取入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法 律法则的规矩及《基金合同》的约定，细目合适条件的统统入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否 合适关联规矩进行监督。对于不合适规矩的银行入款，基金托管东说念主不错拒却实施， 并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主资历的吞并贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例悉数不得朝上 20%；投资于不具有基金托管东说念主资历的吞并贸易银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得朝上 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金管理东说念主履 行适当标准后，可相应调整投资组合限制的规矩。 务经过、岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实防备关联风险。基金托 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 管东说念主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账户 辛劳、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责收敛信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才能等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担包袱。   （2）基金管理东说念主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行自尊基金正常结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险收敛轨制的竖立。如因基金管理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款公约的鉴定、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合适资历的入款银行总行或其授权分行鉴定《基金存 款业务总体谐和公约》（以下简称《总体谐和公约》），细目《入款公约书》的格 式范本。《总体谐和公约》和《入款公约书》的口头范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体谐和公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行资历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切包袱。   （6）基金管理东说念主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具隆重书面阐明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款公约书》中规矩，因按期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 鉴定的《总体谐和公约》、            《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办肯求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 托付至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中规矩，对于存期朝上 3 个月的按期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的 关联时限要求实时回复。基金管理东说念主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因 入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商议。入款到期前基金管理东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具联系解释文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原公约约定利率和试验缓期天数 支付缓期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行鉴定的《入款公约书》实施。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反关联法律法则的规矩 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面风光文书基金管理东说念主在 10 个责任 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个责任日内纠正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履， 应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个责任日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒伪善施酿成基金财产损失的，联系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法则及行业模范的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金管理东说念主不错调整交游敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个责任日书面文书基金托管东说念主。新名单细目时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的交游。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主讲明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交游功令进行 交游，并负责处置因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管理东说念主细目的时间内仍未承担违约包袱过火他联系法律包袱的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，追究评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 法律法则及监管机构的联系规矩。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规划、基金份额净值规划、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、 联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文书，基金管理东说念主应以书面风光给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导， 基金管理东说念主应在规矩时间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据辛劳和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游标准依然奏效的指示违反法律、 行政法则和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，予 以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 违反《基金法》、基金合同、托管公约过火他关联规矩时，应实时以书面风光通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一责任日前实时查对 并以书面风光给基金管理东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导， 基金托管东说念主应在规矩时间内恢复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供联系辛劳以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和 真的性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 确保基金财产的完好与孤苦。 金财产。未经基金管理东说念主的正当指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主试验有用收敛下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          招募讲明书 构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、鉴定、弊端或停业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担包袱。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期 在规矩时间内，基金管理东说念主应聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的 一级法东说念主清理责任，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规矩实施。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用 并管理；若无联系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面风光将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛劳。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在联系辛劳变更后及 时将变更的辛劳提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本公约的约定协商后开立。新 账户按关联规矩使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限包袱公司或单据营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构试验有用收敛的有价凭证不承担看护包袱。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个责任日内将正本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。首要合同的保 管期限不低于法律法则规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 五、基金资产净值规划、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时间及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个责任日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告 基金净值信息。   基金管理东说念主每个责任日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弊端。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和管帐处理原则，分别独随即配置、记录和看护本基金的全套账册，春联系各 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透彻 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度扫尾之日起 15 个责任日内完成基金季度申报的编制及复 核；在上半年扫尾之日起 2 个月日内完成基金中期申报的编制及复核；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调整以国度关联规矩为准。基金年度申报的财务管帐申报应当经过合适《中 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         招募讲明书 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。 六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法 律法则规矩的年限。如不行妥善看护，则按联系法律法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将关联辛劳 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完好 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应盲从守密义务。 七、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有经管力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，养息基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。 八、托管公约的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）托管公约斥逐的情形 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           招募讲明书 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连系其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司连系其原有职权义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             招募讲明书          第二十一部分       对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额握 有东说念主的需要和阛阓的变化加多、修改这些服务款式。主要的服务款式如下： 一、辛劳寄送   本基金管理东说念主将按照份额握有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或蜕变。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常自大 原发送内容，也无法透彻保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯 等原因酿成的信息不完好、泄露等而导致的平直或盘曲挫伤承担任何抵偿包袱。   其他联系的信息辛劳指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务 的联系材料、基金司理申报等。 二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额握有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额握有东说念主不错随时弃取蜕变基金分成方式。 三、电子化服务   本公司将为基金份额握有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额握有 东说念主可致电客服热线东说念主工应答预留手机号码要求定制。   基金份额握有东说念主不错通过本公司客服热线按需要定制各样电子邮件服务，如 基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额握有东说念主不错通过本公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦 银安盛微瓦解）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分 红方式修改、账户辛劳修改、交游密码修改、交游明细查询和账户辛劳查询等各 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               招募讲明书 类业务。 四、客户服务中心   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交游确 认情况等。同期，招呼中心在责任时间提供东说念主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额握有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额握有东说念主 在本公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户辛劳，包括基金握多情况、 基金交游明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题过火解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额握有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠说念 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               招募讲明书             第二十二部分           其他应表示事项   暂无。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            招募讲明书        第二十三部分       招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书可印制成册，存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募讲明书印制件或 复印件。但应以基金招募讲明书正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。 浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                      招募讲明书                第二十四部分            备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会对于准予浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基 金注册的批复   （二）浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金托管公约   （四）浦银安盛基金管理有限公司灵通式基金业务功令   （五）国浩讼师（上海）事务所对于浦银安盛基金管理有限公司肯求召募浦 银安盛普航 3 个月按期灵通债券型证券投资基金之法律见解书   （六）基金管理东说念主业务资历批件和营业牌照   （七）基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照   （八）中国证监会要求的其他文献                                    浦银安盛基金管理有限公司                                         二〇二五年四月二日

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