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发布日期：2025-04-05 05:48     点击次数：58

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av资料库    国泰基金管制有限公司 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交游 型洞开式指数证券投资基金发起式无间          基金        基金合同   基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司        二零二五年四月                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                     基金合同                第一部分    绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，标准基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作 疏浚第 2 号——基金中基金疏浚》、                  《公开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号—— 指数基金疏浚》（以下简称“《指数基金疏浚》”）和其他臆想法律法则。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金臆想的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他臆想轨则享有权力、承担义务。   基金合同当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资 东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同当事东谈主， 其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交游型洞开式指数证券投资基金发 起式无间基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同过头他臆想轨则召募，并 经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前 景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称拖累、老诚信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                     基金合同   投资东谈主应当精采阅读基金合同、基金招募诠释书、基金家具贵府提要等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为 ETF 无间基金，主要通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数施展，投 资者投资于本基金可能靠近追踪缺陷适度未达约定宗旨、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。   四、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东谈主及境表里交游机制臆想的风险可能顺利或迤逦成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募诠释书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   五、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风 险、操魄力险和法律风险等。本基金可投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、 保证金风险、信用风险和操魄力险等。详见本基金招募诠释书。   六、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行 相应要道后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的臆想章节。 侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读臆想内容并温和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   八、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。                                  基金合同                第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金发起式无间基金 洞开式指数证券投资基金发起式无间基金基金合同》及对本基金合同的任何有用 革新和补充 A 股开脱现款流聚焦交游型洞开式指数证券投资基金发起式无间基金托管契约》 及对该托管契约的任何有用革新和补充 证券投资基金发起式无间基金招募诠释书》过头更新 式指数证券投资基金发起式无间基金基金家具贵府提要》过头更新 式指数证券投资基金发起式无间基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的革新     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其常常作念出的革新     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁 布机关对其常常作念出的革新     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其常常作念出的革新                                     基金合同       《流动性风险管制轨则》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的革新       《指数基金疏浚》：指《公开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号——指数 基金疏浚》及颁布机关对其常常作念出的革新 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经臆想政府部门批准开辟并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的配置和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、配置并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国泰基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                              基金合同 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 洞开日 范基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同遵照 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主激动、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指 基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金 管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少                                   基金合同 于3年 金份额握有期限不少于 3 年的基金管制东谈主激动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件，肯求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转换为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款样式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的纯粹 据价值、银行进款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和                                        基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而况该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交游型洞开式指数证券投资 基金 的投资宗旨相似，缜密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化， 采取洞开式运作样式的基金，简称“无间基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别诀别缔造基金代码，诀别计较 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 场推论、销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等                                 基金合同 值的样式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待。如将来法律法则变动，基金管制东谈主在履行适应要道后，可对 前述舞动订价机制的界说进行治愈 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置清理，目的在于有用欺压并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要害省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在要害不确 定性的钞票 事件                                      基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交游型洞开式指数证券投资基金发起式 无间基金。   二、基金的类别   ETF 无间基金。   三、基金的运作样式   契约型洞开式。   四、基金的投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且握有期限不少于 3 年，法律法则或监管机构另有轨则的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募诠释书及基金家具贵府提要的轨则 实行。C类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不依期。   八、标的指数   本基金的标的指数为富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数。   九、宗旨 ETF   本基金的宗旨 ETF 为国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交游型洞开式指数 证券投资基金。   十、本基金与宗旨 ETF 的臆想与区别   在投资方法和交游样式等方面，本基金与宗旨 ETF 的臆想与区别主要体现                                    基金合同 在以下几个方面：   臆想： 差的最小化；   区别： 选成份股等，顺利追踪复制标的指数的施展；而本基金则是通过主要投资于宗旨 ETF，迤逦追踪标的指数的施展； 价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照宗旨 ETF 法律文 件的约定以其他样式申赎宗旨 ETF；而本基金的投资东谈主依据基金份额净值，以现 金样式进行申购赎回，金额申购、份额赎回； 金则不上市交游； 而本基金只好逐日基金份额净值。   十一、本基金与宗旨 ETF 功绩施展的相反   本基金的功绩施展与宗旨 ETF 的功绩施展可能会出现相反，相反产生的主 要原因有以下几个方面： 追踪指数的水平、手艺妙技、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的 功绩有相反； 有相反。由于两只基金的投资对象和投资范畴不同，投资管制样式不同，基金规 模也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于宗旨 ETF；                                   基金合同 金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项 轨则。   十二、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取样式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额诀别缔造基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别计较并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此转换业务，臆想约定见届时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管制东谈主详情，并在招募诠释 书及基金家具贵府提要中列明。根据基金运作情况，在不违背法律法则轨则、基 金合同约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管制东谈主 在履行适应要道后不错增多、减少或治愈基金份额类别缔造、治愈现存基金份额 类别的申购费率、调低销售服务费率、变更收费样式或者住手现存基金份额类别 的销售，或对基金份额分类办法及国法进行治愈等，而无需召开基金份额握有东谈主 大会，但治愈实施前基金管制东谈主需实时公告。                                     基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 臆想公告或基金管制东谈主网站，基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   恰当法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书及基 金家具贵府提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。   基金认购份额余额的处理样式在招募诠释书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确                                   基金合同 实采纳到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募诠释书或臆想公告。 体限制和处理方法请参见招募诠释书或臆想公告。 笔认购肯求单独计较。认购一给与理不得取销。   四、发起资金的认购   基金管制东谈主激动资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额握有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管制 东谈主届时发布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及 招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资 禀报需对发起资金提供方过头握有份额进行有益诠释，基金管制东谈主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管制东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履末端 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行顺利时召募资金的处理样式   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列作事： 期活期进款利息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票限度   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动闭幕，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述闭幕轨则被取消、转换或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会轨则实行。   《基金合同》顺利满三年后基金无间存续的，招引 20 个作事日出现基金份 额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主                                  基金合同 应当在依期禀报中赐与流露；招引 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应 当在 10 个作事日内向中国证监会禀报并提议管制决议，如握续运作、转换运作 样式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主 大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                  基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管制东谈主 网站或其他臆想文献，基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管制 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游样式，投资东谈主不错通过上述 样式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的臆想公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息流露办法》的臆想轨则在 轨则媒介上公告。   基金管制东谈主可根据现实情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在臆想公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在臆想公告中轨则。   在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的臆想轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或转换的价钱。                                    基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主 必须在新国法运转实施前依照《信息流露办法》的臆想轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的要道   投资东谈主必须根据销售机构轨则的要道，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在轨则时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎回肯求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生广大赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同臆想要求处理。如遇交游 所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管制东谈主及基金托管东谈主所能适度的要素影响业务处理经过期，赎回款项划付时刻 相应顺延。   基金管制东谈主应以交游时刻末端前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购                                     基金合同 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他样式查询肯求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实采纳到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的范畴内，照章对上述申购和赎回肯求着实 认时刻进行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息流露办法》的臆想轨则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体轨则请参见招募诠释书或臆想公告。 体轨则请参见招募诠释书或臆想公告。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体轨则请 参见招募诠释书或臆想公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述步调对基金限度赐与控 制。具体见基金管制东谈主臆想公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在治愈实施前依照《信息流露办法》的臆想规 定在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途                                      基金合同 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金 份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行适应要道，不错适应蔓延计较或公告。将来若阛阓情况发生变化，或宗旨 ETF 净值计较和发布时刻发生变化，或现实需要，经中国证监会允许，本基金可 相应治愈基金份额净值计较和公告时刻或频率并提前公告。 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书 及基金家具贵府提要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募诠释书及基金家具贵府提要中列 示。赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照臆想法律法则设定，具体 见招募诠释书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费样式由基金管制东谈主根据基金合同的轨则详情，并在招募诠释 书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范畴内治愈费率或收费样式，并最 迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息流露办法》的臆想轨则在轨则媒                                   基金合同 介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准遵从臆想法律法则以及 监管部门、自律国法的轨则。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金握续营销计 划，依期和不依期地开展基金握续营销行为。在基金握续营销行为时间，基金管 理东谈主不错按臆想监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主适应调低基金销售费 用。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 导致基金管制东谈主无法计较当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要害省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。                                      基金合同 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据臆想轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金管制东谈主不错采取比例说明等样式对该投 资东谈主的申购肯求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该等一皆或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项： 基金份额握有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 导致基金管制东谈主无法计较当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 管制东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要害省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金                                   基金合同 管制东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的臆想要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、广大赎回的情形及处理样式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 转换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广大赎回。   当基金出现广大赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有材干支付基金份额握有东谈主的一皆赎回 肯求时，按平常赎回文节实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付基金份额握有东谈主的赎回肯求有 贫寒或以为因支付基金份额握有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消 赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到一皆赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下 一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如基金份额握有东谈主在 提交赎回肯求时未作明确采用，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生广大赎回，在存在单个基金份额握有东谈主逾越上一洞开日                                      基金合同 基金总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额握有东谈主当日赎回肯求 逾越上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东谈主不错宽限办理赎回申 请；对于该基金份额握有东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定样式与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求 一并办理。即当基金管制东谈主以为有材干支付该基金份额握有东谈主当日赎回肯求未超 过 20%的部分以过头他基金份额握有东谈主的赎回肯求时，按平常赎回文节实行；当 基金管制东谈主以为支付该基金份额握有东谈主当日赎回肯求未逾越 20%的部分过头他 基金份额握有东谈主的赎回肯求有贫寒或以为因支付该等赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。宽限的 赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份 额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：招引 2 个洞开日以上（含本数）发生广大赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述广大赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他样式在 3 个交游日内文牍基金份额握有东谈主，诠释臆想处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各样基金份额的基金 份额净值。                                基金合同 间，依照《信息流露办法》的臆想轨则，最迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头洞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金转换   基金管制东谈主不错根据臆想法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换 费，臆想国法由基金管制东谈主届时根据臆想法律法则及本基金合同的轨则制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与臆想机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响且条件具备的情 况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的交游场面或者交 易样式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其他非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法书记将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的臆想贵府，对于恰当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资筹划                                基金合同   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资筹划，具体国法由基金管制东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在臆想公告或更新的招募诠释书中所轨则的依期定 额投资筹划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或臆想公 告。   十八、如臆想法律法则允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管制东谈主可制定 和实施相应的业务国法。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易历练区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限作事公司   注册本钱：1.1 亿元东谈主民币   存续期限：握续谋略   臆想电话：400-888-8688   （二）基金管制东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及臆想法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度臆想法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的臆想步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及臆想法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当臆想法律、法则的前提下，制订和治愈臆想基金认购、申购、 赎回、转换、依期定额投资和非交游过户等业务国法；   （17）在不违背法律法则和监管轨则且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游清理等款项，基金管制东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金钞票看成质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略样式管制和运作基金财产；   （5）配置健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金诀别 管制，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他臆想轨则外，不得利用基金财                                   基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按臆想轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他臆想轨则，履行信息流露及 禀报义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不显露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他臆想轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他臆想轨则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而况 保证投资者大意按照《基金合同》轨则的时刻和样式，随时查阅到与基金臆想的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到臆想贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；                                        基金合同    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理臆想基 金事务的步履承担作事；    （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律步履；    （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）配置并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立地间：1994 年 1 月 21 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 7，621，087，664 元    存续时间：长久    批准开辟机关及批准开辟文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：                                   基金合同   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据臆想阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老诚信用、起劲尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开辟有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）配置健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他臆想轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金臆想的要害合同及臆想凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他臆想轨则另有 轨则外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司                                  基金合同 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法则轨则的臆想内容；   （9）办理与基金托管业务行为臆想的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具宗旨，说 明基金管制东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若 基金管制东谈主有未实行《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了适应的步调；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他臆想贵府不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按轨则制作臆想账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或臆想轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他臆想轨则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会， 并文牍基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；                                    基金合同   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面盖印或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席宗旨 ETF 基金份额握有 东谈主大会并对宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）精采阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息流露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；                                基金合同  （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的 有限作事；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的无间基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额握有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主的身份期骗宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的寄托以本基金的基金份额握有 东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先辞退本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作样式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或进步销售服务费率；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范畴或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要道；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额握有东谈主大会；   （12）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范畴内治愈本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要害变化；   （5）在法律法则轨则或中国证监会许可的范畴内且对基金份额握有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，增多、减少或治愈基金份额类别缔造，住手现存基 金份额类别的销售或治愈基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法则轨则或中国证监会许可的范畴内且对基金份额握有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法则及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、登记机构、销售机构治愈臆想基金认购、申购、赎回、转换、 依期定额投资、基金交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的国法；                                     基金合同   （8）按照本基金合同约定，由宗旨 ETF 的无间基金变更为顺利投资该标的 指数的指数基金；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集样式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得缺乏、阻挠。                                   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍样式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信样式、寄托的公证机关过头联 系样式和臆想东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取样式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的样式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主                                   基金合同 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释恰当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的轨则，而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证贯通， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内连 续公布臆想指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的样式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文牍不进入收取表决宗旨的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；                                   基金合同   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面样式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体样式在会议文牍 中列明。 非现场样式相结合的样式召开基金份额握有东谈主大会，会议要道比照现场开会和通 讯样式开会的要道进行。表决样式上，基金份额握有东谈主也不错采取收集、电话或 其他样式进行表决，具体样式由会议召集东谈主详情并在会议文牍中载明。   五、议事内容与要道   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条轨则要道详情和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主                                  基金合同 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和臆想样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作样式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通信样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据解释，不然提交恰当会议文牍中轨则的说明基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东谈主，口头恰当会议文牍轨则的表决宗旨视为有 效表决，表决宗旨朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握                                  基金合同 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当飞快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若采取 通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。                                   基金合同   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则臆想基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若臆想 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日臆想基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日臆想基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日臆想基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）臆想基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要道、表决 条件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致臆想内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本 部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要道   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形   （一）基金管制东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责闭幕：   （二）基金托管东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换要道   （一）基金管制东谈主的更换要道 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金管制东谈主； 握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告； 时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的打发手续，临时基金                                   基金合同 管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时采纳。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基 金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主臆想的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要道 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告； 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制 东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要道 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   三、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主采纳基金管制业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主采纳基金财产和基金托管业务之前，原任基金管制东谈主或原任基 金托管东谈主应无间履行臆想职责，并保证不作出对基金份额握有东谈主的利益变成毁伤 的步履。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在无间履行臆想职责时间，仍有权按 照本基金合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要道的约定，但凡顺利 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致臆想内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他臆想轨则签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息流露及彼此监督等臆想事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的配置和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、配置并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他恰当条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理契约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 清理及基金交游说明、披发红利、配置并看护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关轨则于运转实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不低 于法律法则轨则的最低期限；                                    基金合同 基金份额握有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情 形及法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 业务，提供其他必要的服务；                                      基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   二、投资范畴   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地末端投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、方位政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可转换债券（含分离交游可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融繁衍用具 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支握证券、同行存单、银行存 款、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须恰当中国证监会臆想轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融繁衍用具或 者其他投资品种或变更投资比例限制，基金管制东谈主在履行适应要道后，不错相应 治愈本基金的投资范畴和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的无间基金，以宗旨 ETF 看成其主要投资标的，浮浅投 资东谈主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的管制。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为                                      基金合同 更好地末端投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回 购、金融繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支握证券、 同行存单、银行进款、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须恰当中国证监会臆想轨则）。   在平常阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的全都值不逾越 0.35%，年追踪缺陷不逾越 4%。如因指数编制国法治愈 或其他要素导致追踪偏离度和追踪缺陷逾越上述范畴，基金管制东谈主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪缺陷进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种样式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他样式申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级阛阓样式：在二级阛阓进行宗旨 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在抽象斟酌合规、风险、后果、成本等要素的 基础上，决定采取一级阛阓申购赎回的样式或二级阛阓买卖的样式投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或治愈，本基金也将作相应 的变更或治愈。   （1）股票组合构建方法   本基金不错顺利投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应治愈。在 特殊情况下，本基金将采用其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股长久停牌；3）其他对本基金管制东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的治愈                                 基金合同   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的治愈而进 行相应的依期追踪治愈。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件靠近退市风 险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益 优先的原则，履行里面决策要道后实时对臆想成份股进行治愈。   本基金可根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深远议论判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票。本基金将密切温和国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币战略动向，预计将来利率变动走势，从上至下地详情投资组 合久期，并结合信用分析等从下到上的个券采用方法构建债券投资组合。   本基金在对可转换债券和可交换债券要求和标的公司基本面进行深远分析 议论的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和高超流动 性的可转换债券和可交换债券。   本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、支握钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支握证券价值的要素进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风                                        基金合同 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管制 特殊情况下的流动性风险。   （2）国债期货投资策略   基金管制东谈主将按照臆想法律法则的轨则，根据风险管制的原则，以套期保值 为目的，抽象斟酌国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有用性等宗旨，参与国债期货的投资。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好的期 权合约进行投资。   此外，本基金将温和其他金融繁衍用具的推出情况，如法律法则或监管机构 允许基金投资前述除外的其他金融繁衍用具，本基金将按届时有用的法律法则和 监管机构的轨则，在充分评估金融繁衍用具风险的基础上，在履行适应要道后， 严慎地进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等要素的议论和判断，决定融资限度。本基金管制东谈主将充分斟酌 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好末端投资宗旨，在加强风险贯注并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理详情 出借证券的范畴、期限和比例。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 相应治愈和更新臆想投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净                                     基金合同 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （5）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限度的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握 证券，不得逾越其各样钞票支握证券悉数限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交游，应遵照以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的臆想约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货交游，应遵照以下投资限制： 金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金握有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；                                   基金合同 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的臆想约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游，在职何交游日日终，握有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权交游，应遵照以下投资限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金若参与融资业务，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，遵照以下投资限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制轨则》所述流 动性受限证券的范畴； 均计较； 素以致基金投资不恰当上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越本基金钞票净                                       基金合同 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之 外的要素以致基金不恰当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （17）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管制东谈主 之外的要素以致基金投资比例不恰当上述第（1）项轨则投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个交游日内进行治愈。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指 数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级 阛阓交游停牌等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述轨则投资 比例的，基金管制东谈主应当在臆想证券可交游的 10 个交游日内进行治愈，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的臆想约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适应要道后，则本基金投资不再受臆想限制或按变更后的轨则实行。   为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；                                  基金合同   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则谢却的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要道后，则本基金投资不再受臆想限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、现实 适度东谈主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，配置健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实行。臆想交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与流露。要害关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要道后，则本基金投资不再受臆想限制或按变更后的轨则实行。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会禀报并提议管制 决议，如转换运作样式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同闭幕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管制决议确依时间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则解救基金投资运作。   法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。                                      基金合同   本基金的功绩相比基准为：富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数收益率*95%+ 银行活期进款利率（税后）*5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数。因此，该指数大意较 好地反馈本基金的投资策略，大意较为客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 无间基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的无间基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本 基金管制东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者 正当权益的原则，在履行适应要道后，与该指数基金合并。相应地，基金合同中 将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东谈主另行公告。 管制东谈主雷同的除外）；   八、基金管制东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益；                                  基金合同 东谈主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书的轨则。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、各样有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据臆想法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事作事   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金臆想的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 轨则需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支握证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情臆想金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门臆想轨则。   （一）对存在活跃阛阓且大意获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应采取最近交游日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的，支吾报价进行治愈，详情公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批握有臆想钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息支握的估值手艺详情公允价值。采取估值手艺详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得臆想钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾                                         基金合同 估值进行治愈并详情公允价值。   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金握有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化要素， 治愈最近交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可转换债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值手艺详情公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，采取估值手艺详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值手艺详情公允价值。   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价看成估值日的公允价值进行估值；对于                                   基金合同 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行治愈以说明 估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值 手艺详情其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会臆想轨则详情公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，采取 最近交游日结算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 会的臆想轨则进行估值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值手艺详情公允价值。                                      基金合同 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准遵从臆想法律法则以及监管部 门、自律国法的轨则。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及臆想法律法则的轨则或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据臆想法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金臆想的会 计问题，如经臆想各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值要道 额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管制东谈主不错开辟大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管制东谈主于每个作事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值和各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值异常的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生                                  基金合同 估值异常时，视为该类基金份额净值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值异常，导致其他当事东谈主遇到损失的，缺陷 的作事东谈主应当对由于该估值异常遇到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值异常处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值异常作事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常作事方承担； 由于估值异常作事方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主变成损失的，由估 值异常作事方对顺利损失承担补偿作事；若估值异常作事方也曾积极合营，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值异常作事方支吾更正的情况向臆想当事东谈主进行说明，确保估值异常已得 到更正。   （2）估值异常的作事方对臆想当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值异常的臆想顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值异常作事方仍支吾估值异常负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值异常责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；淌若赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值异常作事方。   （4）估值异常治愈采取尽量收复至假定未发生估值异常的正确情形的样式。   估值异常被发现后，臆想确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：                                    基金合同   （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值异常发生 的原因详情估值异常的作事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常变成的损失 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向臆想当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调驻守损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要害省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日交游末端后计较当日的基金钞票净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明                                    基金合同 后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 所变成的缺陷不看成基金钞票估值异常处理。 数编制机构、进款银行等级三方机构发送的数据异常，或国度管帐战略变更、市 场国法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已 经采取必要、适应、合理的步调进行查验，但未能发现异常的，由此变成的基金 钞票估值异常，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当积极采取必要的步调松开或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                      基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金臆想的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗                                     基金合同 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首 日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据臆想法则及相应契约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度：                                 基金合同 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的臆想税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度臆想税收征收的轨则代扣代缴。                                  基金合同           第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已末端收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 估并可根据现实情况进行收益分拨，分拨时刻、分拨决议及收益分拨数额等内容， 基金管制东谈主不错根据现实情况详情并按照臆想轨则公告； 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东谈主不采用，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额握有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额诀别采用不同的分成样式； 后各样基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，基金管制东谈主在履行适应要道后，可治愈基金收益的分拨原则和 支付样式，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润（如触及）、 基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。                                 基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的轨则。                                         基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照臆想轨则编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管制轨则》、            《基金合同》过头他臆想轨则。臆想法律法则对于信息 流露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予流露的基金信 息通过恰当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息 流露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介流露，并保证基金 投资者大意按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开流露的信息资 料。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的国法及具体要道，诠释基金家具的特质等触及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息 发生要害变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载 在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府提要的信息发生要害变 更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在轨则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具贵府概 要；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金闭幕运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，基金销售机构亦应将基金家具 贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。                                   基金合同   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将诠释基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站流露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较样式及臆想申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管制东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在轨则网站上，并将年度禀报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在轨则网站上，并将中期禀报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在轨则网站上，并将季度禀报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。                                    基金合同   基金管制东谈主应在年度禀报、中期禀报、季度禀报均诀别流露基金管制东谈主、基 金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动握有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下流露该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报 期内握有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生要害事件，臆想信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之                                    基金合同 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务臆想步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 现实适度东谈主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 样式和费率发生变更； 国法； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，臆想信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）清理禀报                                 基金合同   《基金合同》闭幕的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在轨则网站 上，并将清理禀报指示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支握证券的臆想公告   若本基金投资钞票支握证券，基金管制东谈主应在本基金中期禀报及年度禀报中 流露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和禀报 期内系数的钞票支握证券明细。   若本基金投资钞票支握证券，基金管制东谈主应在本基金季度禀报中流露其握有 的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十二）投资股指期货的臆想公告   若本基金投资股指期货，基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等依期禀报和招募诠释书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括交游政 策、握仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资战略和投资宗旨等。   （十三）投资国债期货的臆想公告   若本基金投资国债期货，基金管制东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 依期禀报和招募诠释书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，应当包括交游 战略、握仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货交游对本基金总 体风险的影响以及是否恰当既定的交游战略和交游宗旨等。   （十四）投资股票期权的臆想公告   若本基金投资股票期权，基金管制东谈主应当在依期信息流露文献中流露参与股 票期权交游的臆想情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险宗旨、估值 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投 资战略和投资宗旨。   （十五）投资宗旨 ETF 的臆想公告   本基金在依期禀报和招募诠释书（更新）中应开辟有益章节流露所握宗旨                                   基金合同 ETF 的臆想情况并揭示臆想风险： 管制费、托管费等，在招募诠释书（更新）中列明计较方法并例如诠释； 并、闭幕基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等；   （十六）参与融资和转融通证券出借交游的臆想公告   若本基金参与融资和转融通证券出借交游，基金管制东谈主应当在季度禀报、中 期禀报、年度禀报等依期禀报和招募诠释书（更新）等文献中流露参与融资和转 融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管 理情况等，并就转融通证券出借业务在禀报期内发生的要害关联交游事项作念能干 诠释。   （十七）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，臆想信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的轨则进行信息流露，详见招募诠释书的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配置健全信息流露管制轨制，指定有益部门及 高档管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会臆想基金信息 流露内容与形状准则等法律法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照臆想法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期禀报、更新的招募诠释书、基金家具贵府提要、基金清理禀报等 臆想基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证臆想报送信息的信得过、准确、完好、实时。                                 基金合同   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介流露信息，然而其他专家媒介不得早于轨则媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律宗旨书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将臆想档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律法则另有轨则的从其轨则。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照臆想法律法 规轨则将信息置备于各自办公场面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金臆想信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应程 序，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行臆想要道后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律宗旨书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的臆想要害事项须实时公告；基金财产清理禀报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在轨则网站上，并将清理禀报指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则轨则的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分      毁约作事   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损 失的，应当诀别对各自的步履照章承担补偿作事；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东谈主变成损失的，应当承担连带补偿作事，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 定看成或不看成而变成的损失等； 权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大意无间履行的应当无间履行。非毁约方当事东谈主在职 责范畴内有义务实时采取必要的步调，驻守损失的扩大。莫得采取适应步调以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因驻守损失扩大而支 出的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适应、合理的步调进行查验，然而未能 发现异常或虽发现异常但因前述原因无法实时更正的，由此变成基金财产或投资 东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主 应积极采取必要的步调摒除或松开由此变成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》臆想的一切争 议，应经友好协商管制，如经友好协商未能管制的，则任何一方均有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力。除非仲 裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、起劲、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港十分 行政区、澳门十分行政区及台湾地区法律）统带并从其解释。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并在募聚首束后经基金管制东谈主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按臆想法律法则协 商管制。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权力、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他臆想轨则，基金管制东谈主的权力包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及臆想法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度臆想法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的臆想步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及臆想法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；                                 基金合同   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当臆想法律、法则的前提下，制订和治愈臆想基金认购、申购、 赎回、转换、依期定额投资和非交游过户等业务国法；   （17）在不违背法律法则和监管轨则且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游清理等款项，基金管制东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金钞票看成质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他臆想轨则，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎起劲的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略样式管制和运作基金财产；   （5）配置健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金诀别 管制，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他臆想轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按臆想轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他臆想轨则，履行信息流露及 禀报义务；                                   基金合同   （12）保守基金买卖奥秘，不显露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他臆想轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他臆想轨则召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而况 保证投资者大意按照《基金合同》轨则的时刻和样式，随时查阅到与基金臆想的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到臆想贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理臆想基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；                                   基金合同   （26）配置并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他臆想轨则，基金托管东谈主的权力包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据臆想阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他臆想轨则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、起劲尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）开辟有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）配置健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他臆想轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金臆想的要害合同及臆想凭证；                                  基金合同   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他臆想轨则另有 轨则外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法则轨则的臆想内容；   （9）办理与基金托管业务行为臆想的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具宗旨，说 明基金管制东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若 基金管制东谈主有未实行《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了适应的步调；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他臆想贵府不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按轨则制作臆想账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或臆想轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他臆想轨则，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会， 并文牍基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿作事，其补偿                                    基金合同 作事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他臆想轨则，基金份额握有东谈主的权力包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席宗旨 ETF 基金份额握有 东谈主大会并对宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项期骗表决权；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他臆想轨则，基金份额握有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）精采阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息流露，实时期骗权力和履行义务；                                     基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要道和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的无间基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额握有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主的身份期骗宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的寄托以本基金的基金份额握有 东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先辞退本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由                                    基金合同 律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外）：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作样式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范畴或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要道；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额握有东谈主大会；   （12）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范畴内治愈本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要害变化；                                     基金合同   （5）在法律法则轨则或中国证监会许可的范畴内且对基金份额握有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，增多、减少或治愈基金份额类别缔造，住手现存基 金份额类别的销售或治愈基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法则轨则或中国证监会许可的范畴内且对基金份额握有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法则及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、登记机构、销售机构治愈臆想基金认购、申购、赎回、转换、 依期定额投资、基金交游、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的国法；   （8）按照本基金合同约定，由宗旨 ETF 的无间基金变更为顺利投资该标的 指数的指数基金；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基                                    基金合同 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得缺乏、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍样式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信样式、寄托的公证机关过头联 系样式和臆想东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取样式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票服从。                                  基金合同   （四）基金份额握有东谈主出席会议的样式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释恰当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的轨则，而况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证贯通， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内连 续公布臆想指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的样式收取基金份额握有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文牍不进入收取表决宗旨的，不影响表决服从；                                   基金合同   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面样式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体样式在会议文牍 中列明。 非现场样式相结合的样式召开基金份额握有东谈主大会，会议要道比照现场开会和通 讯样式开会的要道进行。表决样式上，基金份额握有东谈主也不错采取收集、电话或 其他样式进行表决，具体样式由会议召集东谈主详情并在会议文牍中载明。   （五）议事内容与要道   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                  基金合同   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条轨则要道详情 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和臆想样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作样式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通信样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据解释，不然提交恰当会议文牍中轨则的说明基金份额握有东谈主身份文献的                                  基金合同 表决视为有用出席的基金份额握有东谈主，口头恰当会议文牍轨则的表决宗旨视为有 效表决，表决宗旨朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当飞快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会                                   基金合同 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若采取 通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则臆想基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若臆想 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日臆想基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日臆想基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日臆想基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）臆想基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主；                                 基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要道、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致臆想内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行样式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已末端收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 估并可根据现实情况进行收益分拨，分拨时刻、分拨决议及收益分拨数额等内容， 基金管制东谈主不错根据现实情况详情并按照臆想轨则公告； 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东谈主不采用，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额握有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额诀别采用不同的分成样式； 后各样基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，基金管制东谈主在履行适应要道后，可治愈基金收益的分拨原则和                                      基金合同 支付样式，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润（如触及）、 基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   （五）收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行 承担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》实行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的轨则。   四、与基金财产管制、运用臆想用度的索求、支付样式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金臆想的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）；                                     基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计较方法如                                    基金合同 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首 日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据臆想法则及相应契约 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的臆想税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度臆想税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制                                        基金合同   （一）投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   （二）投资范畴   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地末端投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、方位政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可转换债券（含分离交游可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融繁衍用具 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支握证券、同行存单、银行存 款、货币阛阓用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须恰当中国证监会臆想轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融繁衍用具或 者其他投资品种或变更投资比例限制，基金管制东谈主在履行适应要道后，不错相应 治愈本基金的投资范畴和投资比例轨则。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得逾越                                    基金合同 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （5）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限度的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握 证券，不得逾越其各样钞票支握证券悉数限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交游，应遵照以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的臆想约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货交游，应遵照以下投资限制： 金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金握有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例                                   基金合同 的臆想约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游，在职何交游日日终，握有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权交游，应遵照以下投资限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金若参与融资业务，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，遵照以下投资限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制轨则》所述流 动性受限证券的范畴； 均计较； 素以致基金投资不恰当上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得逾越本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之 外的要素以致基金不恰当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资                                       基金合同 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （17）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管制东谈主 之外的要素以致基金投资比例不恰当上述第（1）项轨则投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个交游日内进行治愈。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指 数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级 阛阓交游停牌等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述轨则投资 比例的，基金管制东谈主应当在臆想证券可交游的 10 个交游日内进行治愈，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的臆想约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适应要道后，则本基金投资不再受臆想限制或按变更后的轨则实行。   为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；                                  基金合同   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则谢却的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要道后，则本基金投资不再受臆想限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、现实 适度东谈主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，配置健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实行。臆想交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与流露。要害关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应要道后，则本基金投资不再受臆想限制或按变更后的轨则实行。   六、基金钞票净值的计较方法和公告样式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨ETF基金份额、各样有价证券、单据价值、 银行进款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站流露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理                                   基金合同   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应程 序，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行臆想要道后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产清理小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理                                   基金合同 禀报出具法律宗旨书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的臆想要害事项须实时公告；基金财产清理禀报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在轨则网站上，并将清理禀报指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则轨则的最 低期限。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》臆想的一切争 议，应经友好协商管制，如经友好协商未能管制的，则任何一方均有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力。除非仲 裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、起劲、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。                               基金合同  《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港十分 行政区、澳门十分行政区及台湾地区法律）统带并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。  本页无正文，为《国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交游型洞开式指数证 券投资基金发起式无间基金基金合同》署名盖印页。  基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：上海市  签订日：      年   月   日  基金托管东谈主：广发证券股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：广州市  签订日：      年   月   日



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